مخاطر الامتثال الناشئة في الاستثمار المصرفي

مخاطر الامتثال الناشئة في الخدمات المصرفية الاستثمارية

 

وصف الدورة التدريبية

  • تجد المؤسسات المالية نفسها معرضة باستمرار لمجموعة متنوعة من المخاطر العالمية المتعلقة بالامتثال والمخاطر التشغيلية ، وكلها تحركها المجالات الاقتصادية والتكنولوجية والاجتماعية والسياسية والبيئية التي تعمل فيها. يجب إدارة هذه المخاطر المتغيرة بسرعة من أجل التخفيف من الأخطار التي تهدد أداء الشركة. إن امتلاك الأدوات والقدرات اللازمة للإعداد والاستجابة بشكل مناسب للتطورات الجديدة الناشئة عن هذه الأبعاد المتغيرة أمر بالغ الأهمية لجميع شركات الخدمات المالية.
  • أدى تأثير الأزمة المالية العالمية 2007-2010 إلى خلق مجموعة من السمات النظامية التي أدت فيما بعد إلى مبادرات تنظيمية جديدة تتسابق شركات الخدمات المالية العالمية الآن لتحقيقها. في الوقت نفسه ، لا تزال هذه الشركات تتعرض لاتجاهات ومخاطر جديدة لا يزال يتعين إدارتها في إطار إدارة مخاطر المؤسسات (ERM). تم تصميم هذه الدورة التدريبية التي تستغرق 5 أيام لتكون بمثابة الغوص العميق في التغييرات التنظيمية ، والمشهد المتطور للمخاطر في الخدمات المالية ، مع استكمال الضوابط والوظائف العملية للتخفيف من الأخطار التي تهدد أنشطة الأعمال اليومية.

ملاءمة - من ينبغي أن يحضر؟

  • المدراء التنفيذيين
  • كبير مسؤولي المخاطر ورؤساء المخاطر
  • رئيس موظفي الامتثال ورؤساء الامتثال
  • ضباط الإبلاغ عن غسل الأموال
  • مدراء الرقابة على الامتثال

محتوى الدورة التدريبية

  • FCA التنظيمية الأضواء
  • استكشف الدروس المستفادة من تحديث الإشعارات النهائية التي تغطي حوادث إساءة استخدام السوق الأخيرة
  • راجع رسائل 'عزيزي الرئيس التنفيذي' الصادرة عن الهيئة التنظيمية وتأثيرها على القطاع المصرفي الاستثماري
  • مناقشة حول أهمية المراجعات التنظيمية بعد التنفيذ.
  • لماذا هم مهمون
  • ماذا يقدمون؟
  • متى وكيف
  • نظرة عامة على التطورات التنظيمية القياسية.
  • تأثير خروج بريطانيا من الاتحاد الأوروبي ، وكيف يمكن أن تؤثر نتيجة عدم التوصل إلى اتفاق على الأنشطة الشاملة
  • حقوق جواز سفر MiFID
  • التحقيق العكسي
  • المتطلبات القانونية لهذا الموضوع المعقد
  • مراجعة نظام الإبلاغ عن المخالفات ، وخطر عدم التوافق.
  • شرح لكيفية الحصول على المخالفات الصحيحة.
  • المخاطر
  • أهمية
  • تأثير إيجابي للأعمال التجارية من صافرة تهب جيدة
  • تحديث سوق التنفيذ - سنقوم بمراجعة قوائم المراقبة ، واستكشاف النشاط التنظيمي ، وتحديد المجالات المثيرة للقلق داخل الخدمات المصرفية الاستثمارية.
  • المخاطر التنظيمية - كيفية تحديد الأولويات
  • ماذا تفعل إذا كان لديك عدد من الثغرات التنظيمية
  • كيفية تحديد الثغرات الخاصة بك
  • ماذا لو لم يكن لديك ERF مضمن
  • أهمية الوثائق
  • المجلس وجلسة الاجتماع
  • MI
  • معلومات كافية للشركات الصغيرة والمتوسطة لأداء واجباتها
  • مراجعة ما بعد التنفيذ - أهمية التحقق من مشاريع التغيير التنظيمي فعالة من الناحية التشغيلية
  • SM & CR
  • مخاطر التنمية التنظيمية
  • مسح الأفق وأهمية إدارة هذا
  • معايير - تنظيم المقاييس
  • الدروس المستفادة من الإشعارات النهائية بشكل عام
  • مثلا إساءة استخدام السوق ، وأهمية مراجعات تنفيذ ما بعد.
  • نشاط عبر الحدود.
  • عدد الأشخاص على قائمة المراقبة
  • مشاهدة القوائم
  • كاشف الفساد
  • مجالات القلق
  • عدد الناس على المشاهدة
  • كاشف الفساد
  • التركيز FCA
  • ثقافة وسياسة الإبلاغ عن المخالفات والحاجة إلى تصحيحها
  • قانون الإفصاح العلني وكيف فسر المنظم ذلك
  • دراسة الحالة

التاريخ والمكان

القاهرة - Sun - 13 Sep 2020

5 أيام