دورة التدقيق الداخلي الاستراتيجي
دورة التدقيق الداخلي الاستراتيجي
وصف الدورة التدريبية
- التدقيق الداخلي الاستراتيجي - دورة تدريبية لمدة 10 أيام
- تم تصميم هذه الدورة التدريبية في المراجعة الداخلية الاستراتيجية لمساعدة المشاركين على فهم دور وتأثير وظيفة المراجعة الداخلية.
- لضمان أن تقاريرهم تدمج مخاطر عمليات إنشاء المكالمات
- لتحديد وتقييم مخاطر الجرائم المالية بين الإعداد الإدارة
- على المشاركة الفعالة مع أصحاب المصلحة ومعايير التقييم لضمان ثقافة المنظمة
- لدمج فعال في فكرة المخاطر في جميع العمليات التجارية والخيارات
- لتعزيز وتحسين أداء كبير مسؤولي المخاطر في المنظمة
ملاءمة - من ينبغي أن يحضر؟
- تهدف هذه الدورة التدريبية إلى المندوبين الذين لديهم بعض الخبرة في مجال التدقيق ، إما مباشرة كمدققين أو بضمان الجودة في القطاع الذين يسعون لتطوير المزيد من مهارات التدقيق
- وأفضل اتباع نهج لحدث التدقيق الداخلي أداء مؤسسات القطاعين العام والخاص.
- محتوى الدورة التدريبية
- ستغطي دورة التدقيق الداخلي الاستراتيجية هذه:
- دور ووظيفة المراجعة الداخلية
- الأهداف الرئيسية لوظيفة التدقيق الداخلي
- ضمان موضوعية المراجع
- تجنب تضارب المصالح في المراجعة
- مدقق المهارات
- إجراء عمليات تدقيق فعالة
- التخطيط قبل التدقيق
- تقنيات أخذ العينات التدقيق الفعالة
- تسجيل النتائج أثناء التدقيق
- المشاركة الفعالة لأصحاب المصلحة
- هياكل التدقيق
- دور لجنة التدقيق
- تطوير ميثاق التدقيق
- دور المراجع الخارجي
- تطوير وتحسين أفضل الممارسات
- مخاطر الجرائم المالية
- مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات
- ضوابط مكافحة غسل الأموال
- ضوابط CTF
- ضوابط العقوبات - المباريات
- مخاطر غسل الأموال القائمة على التجارة
- ضوابط العناية الواجبة للعملاء
- تعزيز ضوابط العناية الواجبة العملاء
- النظر في مخاطر غسل النقدية في مراقبة ثبت من قبل المنظمة
- شفافية الملكية المستفيدة - الأفراد والكيانات
- اختبار الكفاءة التشغيلية ضد الوقاية من مخاطر الجرائم المالية في الممارسة
- برامج التدريب والتوعية
- كتابة تقرير المراجعة
- ضمان التعليقات الموضوعية
- ضمان استخدام اللغة البناءة
- الجرائم المالية الامتثال للشروط والاختصارات للمراجعين الداخليين
- توصيات التحسين
- تقنيات التحسين المستمر
- التدقيق المستند إلى المخاطر
- تحديد مجالات الخطر
- تحديد مجالات جديدة للخطر
- تصنيف وقياس مناطق الخطر
- لتحديد إمكانات قائمة مناطق واجهة المخاطر
- نظرة عامة على التهديدات الناشئة والمتطورة
- إجراء عمليات تدقيق فعالة
- دور المراجع كمستشار
- استخدام تقارير التدقيق لإعلام تطوير السياسة التنظيمية
- مبادرات التحسين المستمر والإشراف
- قياس التحسين - مجموعة أدوات للنشاط الموضوعي وإظهار تحسينات ناتج المراجعة
- الجريمة المالية الامتثال
- إجراءات حفظ السجلات
- ضوابط لتحديد الأنشطة التي يحتمل أن تكون مشبوهة
- معاملات التمويل التجاري
- ضوابط معالجة التجارة من قبل موظفي المعالجة
- إجراءات العلم الأحمر
- عتبات محددة سلفا الأنظمة والضوابط
- التصعيد
- يتم اتخاذ الإجراءات من قبل الإدارة العليا
- الأدلة والوعي بالإدارة العليا التي تثبت كيف تتطور مخاطر الجريمة في النوع التنظيمي للأعمال
- الانخراط مع هيكل المراجعة
- تقديم توصيات فعالة وحالات العمل
- تقديم المعلومات بشكل فعال
- المساهمة بشكل هادف في حالة استراتيجية المراجعة طويلة الأجل
- رفع مستوى ملف المراجعة الداخلية داخل المنظمة